理财规划师/地产规划师/投资顾问/投资顾问代表/证券交易商/证券营业员/股票经纪人

如果你正在筹集资金，或者你的商业活动涉及提供或销售证券产品或提供投资建议, 你可能首先需要在亚利桑那州公司委员会注册或获得许可证. 你也可以咨询你的律师. (20)

联系人: 亚利桑那州公司委员会证券部, 602.542.4242 or 866.837.4399(亚利桑那州免费电话)

额外的信息:

美国金融业监管局:保护投资者，确保市场的诚信, 美国金融业监管局是政府授权的非营利组织，负责监管美国金融业.S. 经纪自营商. 美国金融业监管局监管经纪交易商、资本收购经纪人和融资门户. (20)

U.S. 美国证券交易委员会(SEC)监管证券界的主要参与者, 包括证券交易所, 证券经纪人和交易商, 投资顾问公司, 共同基金.

U.S. 商品期货交易委员会(CFTC):监管指定合约市场, 交换执行设施, 衍生品结算机构, 交换数据存储库, 掉期交易商, 期货佣金商, 商品池经营者和其他中介机构.

注册财务规划师标准委员会，Inc. (CFP)一个非营利性的专业监管组织, CFP委员会的使命是通过授予CFP®认证并将其作为公认的个人财务规划卓越标准来造福公众.

BetterInvesting非营利、以志愿者为基础、会员驱动的组织. 包括开办投资俱乐部的信息.